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方正证券回复上交所“灵魂拷问”:太难了!资管与专户产品收入骤降,香港金控每年付息近亿…

  财联社(北京,记者 高云)讯,时隔近十天,方正证券终于回复了上交所问询函。

  6月5日,方正证券发布公告,对上交所5月29日针对方正证券2019年年报所下发的问询函内容进走回复。

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  公司2019年第四季度归母净利润折本6736.65万元,公司将其归结为三项业务收入大幅下滑所致,包括一家孙公司现货贸易收入归零、资管产品与专户产品收入骤降。

  此外,公司外示,受内外部环境影响,全资子公司方正香港金控,收入大幅缩短,与此同时,其美元债需每年需支出1380万美元利息,遵命现在汇率约9788.478元人民币。

  此外,公司回复了关于2.3亿信托资金事项问询。公司外示除平常有关交易外,公司及控股子公司未与方正集团及其有关方发生其他业务和资金去来或湮没益处安排。公司已竖立了完善的内部限制程序和风险提防机制,并得以有效实走,能够实现公司内部限制的集体现在标。

  关注点一:公司去年四季度折本超6700万,一家孙公司主要业务收入归零

  公司年报表现,公司2019年第四季度实现交易收入16.28亿元,同比消极19.20%;归母净利润折本6736.65万元。5月29日,上交所请求公司结相符市场和同走业可比公司情况,表明公司第四季度业绩下滑并展现折本的因为。

  方正证券将净利润巨亏的因为,归结为三项业务收入大幅下滑所致,包括一家孙公司现货贸易收入归零、资管产品、专户产品收入骤降。

  公司控股子公司方正中期期货的全资子公司上海际丰投资管理有限义务公司由于业务转型及业务团队转折,逐步止息现货贸易业务,2019年第四季度的现货贸易收入为0元,较2018年第四季度缩短1.4亿元。

  受1只资管产品持有的债券违约而调整产品估值缩短对答业绩报酬,以及一年期专项资产管理计划到期清理导致周围消极影响,公司资产管理业务2019年第四季度的手续费及佣金收入较2018年第四季度缩短0.88亿元;证金公司专户产品2019年第四季度分红款较2018年第四季度缩短0.97亿元。

  此外,公司外示,其去年四季度交易支显实际是消极的。2019年第四季度,公司交易支出开支17.19亿元,较2018年第四季度的交易支出开支17.83亿元消极3.6%。

  公司外示,在交易支出开支同比转折不大且环比添幅较大的情况下,交易收入同比消极导致公司2019年第四季度归属于母公司一切者的净利润折本。

  关注点二:方正香港金控每年需支出利息近亿元

  因方正证券主要控股子公司方正香港金控和方正富邦基金近三年来不息折本,2019年别离实现净利润-7485.35万元和-3018.12万元。上交所请求方正证券表明两家子公司近年来不息折本的因为以及两公司有关经营情况、投资情况等。

  公司外示,方正香港金控于2016年下半年最先正式运作,2017年由单一牌照发展到全牌照业务。由于处于业务拓展期,各项业务收入较少,但人才队伍建设和新闻编制建设投入较大,导致2017年、2018年折本。

  受内外部环境的影响,2019年香港金融市场交易量下跌以及IPO数目缩短,方正香港金控的自交易务、投走业务及资管业务收入均大幅缩短,且方正香港金控于2018年11月16日议定属下稀奇方针主体发走2亿美元2年期美元债,债息为6.9%,每年需支出1,380万美元利息。2019年方正香港金控收入缩短,利息支出开支添添,收入无法隐瞒当期费用,导致较大折本。

  记者遵命现在美元兑换人民币的比例1:7.0931核算,方正香港金控每年需支出约9788.478元人民币。

  对于方正富邦基金不息折本的因为,公司外示,近年来,方正富邦基金进走战略转型,大幅压缩私募资管业务周围,收入响答缩短;为了发展公募业务,其在编制平台搭建、人才引进和产品研发上必要不息的投入。由于收入缩短,但投入较大,导致方正富邦基金自2017年以来不息折本。

  关注点三:公司今年一季度股票质押减值超2亿元,占去年全年50%

  就名誉业务来望,上交所关注到,方正证券股票质押式回购业务周围消极但减值计挑比例却清晰上升,公司股票质押式回购业务期末账面余额为43.22亿元,较期初消极32.03%,但减值计挑比例却上升约12个百分点,请求其表显著现此形象的因为,前期减值计挑是否足够郑重等。

  公司外示,2019年,新添股票质押司法强制实走的标的主要有三个,别离为ST时兴项现在(融入方广州瑞丰集团股份有限公司、林永飞、翁武强)、*ST北讯项现在(融入方天津信利隆科技有限公司)、*ST鹏首项现在(融入方曹亮发),有关诉讼已吐露。

  其中,ST时兴项现在质押物标的ST时兴股票,在2019年存在控股股东资金占用、实际限制人违规以公司名义对外担保等事项,股价下跌36.61%,当期公司净添添项现在减值计挑0.16亿元;*ST北讯项现在质押物标的*ST北讯股票,在2019年因2018年财报被审计机构出具“无法外暗示见”等事项,股价下跌74.42%,当期公司净添添项现在减值计挑2.79亿元;*ST鹏首项现在质押物标的*ST鹏首股票,在2019年因2018年财报被审计机构出具“无法外暗示见”等事项,股价下跌54.60%,当期公司净添添项现在减值计挑1.36亿元;三个项现在相符计净添添减值4.31亿元。

  公司称,2019年,公司在股票质押回购业务周围消极的情况下,减值计挑的添添,工程案例主要是源于上述3个存续项方针风险在2019年荟萃爆发,导致质押标的市值大幅缩水所致。

  公司今年一季度减值计挑是去年的一半。2020年第一季度,公司股票质押式回购业务在该期知足额净添添减值计挑2.16亿元。

  关注点四:11只资管产品持有4.1亿元控股股东方正集团债券

  自交易务方面,年报表现,通知期内公司自交易务交易收入14.65亿元,同比添添21.58%;交易成本1.78亿元,同比添添57.70%;交易利润率下滑2.78个百分点。资产管理业务方面,年报表现,通知期内公司资管业务实现交易收入4.80亿元,同比消极5.58%;交易利润2.48亿元,同比消极32.26%;公司受托资产总周围2007.85亿元,同比消极28.19%。对于自营与资管业务,上交所均挑出请求,方正证券增添吐露业绩消极因为。

  公司外示,2019年,公司自交易务交易利润率下滑主要是交易支出开支添长所致。公司2019年自交易务交易支出开支1.78亿元,同比添长0.65亿元,添幅57.7%,主要缘故于公司固定利润业务持有的“16重大03”债未遵命约定向公司兑付债券本息。公司2019年就“16重大03”债违约遵命预期可回收金额确认预期名誉亏损,计挑减值亏损0.48亿元,导致通知期交易支出开支添长。

  2019岁暮公司受托资产总周围2,007.85亿元,同比消极28.19%,其中定向资管计划业务同比消极27.09%。公司外示,消极的主要因为是顺答资管新规请求,公司主动压缩不相符资管新规请求的业务周围;专项资产管理业务周围同比消极61.97%,消极的主要因为是原存续业务均为一年期产品到期清理;主动管理业务周围同比消极1.47%,消极的主要因为是公司根据有关规定的请求,为进走产品改造而对大荟萃产品主动压缩周围,但公司幼荟萃等主动管理业务周围同比添长24.5%。导致公司资管业务交易收入、交易利润消极的主要因为是资管业务周围消极,添之自有资金投资的资管产品投资折本5,754万元及计挑减值9,412万元影响。

  公司共有11只资管产品持有控股股东方正集团发走的8只债券,债券面值相符计4.10亿元。包括,面值5,000万元的“16方正01”、面值10,000万元的“16方正02”、面值8,000万元的“19方正02”、面值5,000万元的“18方正14”、面值4,000万元的“19方正D1”、面值5,000万元的“19方正CP001”、面值3,000万元的“19方正D2”、面值1,000万元的“18方正MTN002”。截至2019年12月31日,所涉11只资管产品数目占公司管理资管产品总数目的1.58%,持有方正集团债券周围占公司资产管理业务总周围的0.2%。

  公司外示,上述债券均已由公司行为资管产品管理人向方正集团管理人申报债权并获得债权确认,公司行为资管产品管理人将不息跟踪债务人重整做事挺进,积极行使债权人权利,实走资管产品管理人职责,维护资管产品益处和投资人相符法权好。

  关注点五:回复2.3亿信托资金事项问询,公司与控股股东未有湮没益处安排

  方正证券曾公告称,其于2019年11月以2.3亿元认购信托计划的资金被受托人一切用于向公司控股股东发放贷款。上交所请求方正证券表明,上述金融产品的最后资金投向是否涉及控股股东及其有关方,是否相符有关法律法规的请求,是否组成控股股东非经营性资金占用;此外,结相符前期信托资金事项,表明公司与控股股东及其有关方之间是否存在其他业务和资金去来或湮没益处安排,内部限制程序和风险提防机制是否健全完善等。

  方正证券回答称公司行为上市证券公司,厉肃遵命法律法规及监管规定规范运作,资产、业务、财务、机议和人员等均自力于控股股东方正集团。因“中信信托-远洋弘盛投资荟萃资金信托计划”事项,公司于2020年3月就是否存在为方正集团及其有关方挑供融资及担保的情况进走了专项自查,公司未有向方正集团及其有关方挑供融资及担保的情形。

  公司外示,公司于2019年11月1日认购了中信信托行为受托人发走的“中信?远洋弘盛投资荟萃资金信托计划”,认购周围为2.3亿元,信托相符同约定用于购买武汉弘盛永泰置业有限公司(简称“项现在公司”)70%股权对答的股权利润权,以及购买项现在公司股东武汉远正企业管理询问有限公司85%股权,最后用于武汉归元寺项现在B包地块的开发建设以及信托相符同所约定的其他资金用途。

  公司于2020年3月得知,公司认购的2.3亿元信托资金被受托人中信信托一切用于向方正集团发放贷款。2020年3月19日,公司与中信信托签定《制定书》,两边一致批准消弭《中信?远洋弘盛投资荟萃信托计划信托相符同》,并于当日收到资金23,131.686万元(含资金占用费131.686万元)。

  公司除上述回答外还外示,除平常有关交易外,公司及控股子公司未与方正集团及其有关方发生其他业务和资金去来或湮没益处安排。公司已竖立了完善的内部限制程序和风险提防机制,并得以有效实走,能够实现公司内部限制的集体现在标。除平常有关交易外,公司及控股子公司未与方正集团及其有关方发生其他业务和资金去来或湮没益处安排。公司已竖立了完善的内部限制程序和风险提防机制,并得以有效实走,能够实现公司内部限制的集体现在标。

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  新华社多哈6月15日电(记者杨元勇)根据卡塔尔卫生部15日提供的数据,该国当日新增新冠确诊病例1274例,累计确诊80876例;新增治愈病例1783例,累计治愈58681例;新增死亡病例3例,累计死亡76例。

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